Порядок оформления и список предоставляемых документов для оформления средств в доверительное управление, клиентом – юридическим лицом, зарегистрированным в РФ (документы представляются в виде нотариально заверенных копий):
- Обсуждение условий сотрудничества.
- Необходимо ознакомиться с текстом договора доверительного управления.
- Предоставить следующие документы (клиентом – юридическим лицом, зарегистрированным в РФ):
- Устав (действующая редакция);
- Учредительный договор (действующая редакция);
- Изменения и дополнения в действующую редакцию учредительных документов;
- Свидетельство о государственной регистрации юридического лица;
- Патент на субъекта малого бизнеса на применение упрощенной системы налогообложения, учета и отчетности (при наличии);
- Нотариальная копия карточки с образцами подписей и оттиском печати, заверенной надлежащим способом. При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно предоставить Приказ об исполнении функций Главного бухгалтера первым лицом;
- Документы, подтверждающие полномочия первого лица - соответствующие Решения органов управления юридического лица, Приказы о назначении;
- Доверенность на совершение соответствующих действий (подписание договора, открытие счета, совершение сделок) от имени юридического лица за подписью уполномоченного лица, скрепленная печатью (в случае совершения указанных действий уполномоченным представителем Клиента);
- Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов;
- Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе, с указанием ИНН и КПП;
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг и/или Лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда и/или Лицензия на осуществление деятельности инвестиционного фонда (при наличии);
- Учетная политика, утвержденная приказом по организации согласно ПБУ 1/98, содержащая рабочий план счетов, формы первичных документов, для которых отсутствуют типовые формы, методы инвентаризации активов и обязательств, методы оценки активов и обязательств, другие решения, необходимые для ведения бухгалтерского учета.
- Оформление договора.
- Перевод денежных средств в доверительное управление, на индивидуальный лицевой счет.
Порядок покупки инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда Инвестором юридическим лицом - резидентом РФ.
Для покупки инвестиционных паев Инвестору необходимо осуществить следующие шаги:
1. Необходимо иметь:
— расчетный счет, открытый в российском банке для расчетов в национальной валюте - российских рублях;
2. Предоставить следующие документы:
— Нотариально заверенную копию Свидетельства о присвоение ОГРН;
— Нотариально заверенную копию Свидетельства о постановке на налоговый учет;
— Нотариально заверенную копию Устава;
— Нотариально заверенную копию Учредительного договора или документа его заменяющего (при наличии);
— Заверенную Банком копию карточки с образцом оттиска печати юридического лица, и образцами подписей руководителя и должностных лиц юридического лица;
— Нотариально заверенную копию протокола и приказа об избрании (назначении) руководителя;
— Копию документа, удостоверяющего личность руководителя юридического лица (паспорт) ;
— Документ, удостоверяющий личность Лица, подающего заявку
- В случае представления интересов Компании уполномоченным представителем - доверенность (либо нотариально удостоверенную копию доверенности), выданную руководителем юридического лица на имя уполномоченного представителя юридического лица.
- Если произведена предоплата - предоставляется также платежный документ, подтверждающий оплату приобретаемых инвестиционных паев.
3. Заполнить Анкету пайщика (только во время первой покупки).
4. Подписать Заявление на открытие лицевого счета в фонде.
5. Оформить Заявку на приобретение инвестиционных паев (в 3-х экземплярах).
6. Сделать распоряжение своему банку на перевод денежных средств со своего расчетного счета на расчетный счет Фонда.
7. После вышеперечисленных шагов Инвестор регистрируется в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Инвестиционные паи зачисляются на лицевой счет в реестре паевого инвестиционного фонда в течение трех дней со дня подачи заявки.
- Срок оплаты паев открытого ПИФа не ограничивается.
- Последующие покупки инвестиционных паев Инвестор производит путем перевода денежных средств со своего расчетного счета на расчетный счет Фонда в удобное календарное время.
